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お客様本位の業務運営を実現するための方針

1.お客様本位の業務運営に関する方針の策定・公表等

金融庁は平成29年3月30日に「顧客本位の業務運営に関する原則」(以下「本原則」といいます。)を公表しました。当社は本原則を当社における基本原則の一つとして採択するとともに、具体的に実現するための方針(以下「取組方針」という。)を以下のとおり定めております。なお当社ではその成果を定期的に確認し、具体的内容や背景となる経営方針の見直しに反映させてまいります。

2.お客様の最善の利益の追求

当社は、お客様との信頼関係にもとづく末永いお取引こそが当社に発展をもたらすという理念を役職員全員の価値観として共有し、業務運営のあらゆる場面で実践してまいります。そのための具体的な施策として、3カ月に1度主な役職員が参加して開催される「コンプライアンス委員会」を業務運営の基幹会議に位置付け、法令遵守とともに、お客様本位の業務運営を二大テーマとします。

同委員会が、例えば理念の具体的な実践方法を話し合ったり業務運営の改善案を提議したりするなど自由闊達な意見交換の場となるよう、委員長である代表取締役と副委員長である取締役管理部長を中心に、柔軟で公正な運営を図ってまいります。

3.利益相反の適切な管理

当社は、一切の自己ポジション*を持たないこと、店頭取引においてもお客様の注文は全て逐次自動的にカバー取引**を行うことなどにより、可能な限り利益相反の可能性を排除します。また、定期的に業務の仕組みを精査し、利益相反の可能性の発見に努めます。もし可能性が認められる場合には、管理部を中心として可及的速やかに具体的な対応方針を定め、具体策を実行することとします。


*:お客様が取引を行う金融市場等において当社が己資の金により取引を行うこと。
**:金融商品取引業等に関する内閣府令第94条第1項第1号において定義される取引。

4.手数料等の明確化

当社は、取引手数料のほかにも、建玉を翌日に持ち越す場合に発生するコストなど、お客様のご負担となる複数種類の費用を設定しています。それら一切の費用については、契約締結前交付書面の一つである「取引説明書」において、できるだけ分かりやすく具体的に説明し、当社ウェブサイトまたは取引プラットフォームにも重要事項を掲載します。費用の中には取引所やカバー取引先等の事情により変わるものもあるため、定期的に確認することによって、説明の正確性を担保することとします。

5.重要な情報の分かりやすい提供

当社は、お客様に提供する金融商品の仕組み、特性、リスク、取引条件等について、契約締結前交付書面や当社ウェブサイト上において中立的な立場から分かりやすく具体的に説明します。また、取引に関連する情報(スワップポイント等の市況関連情報、価格や流動性等に影響を及ぼす可能性がある重要イベント、突発的なニュース等)についてもウェブページや取引プラットフォーム上でできる限り開示します。

経済動向や市況に関する分析レポート、セミナー資料、個々のお客様担当者が提供する資料等で特定の金融商品、取引、売買方針等が強く推奨されないよう、全てのレポートや資料は事前にコンプライアンス部門がチェックします。合わせて、客観的な情報が中心であること、個人的見解や推定とは明確に区別できるように配慮されていること、分かりやすく解説されていること、法令諸規則に即していること等も確認します。

6.お客様にふさわしいサービスの提供

当社は、当社が提供する金融商品は取引の仕組みが複雑でいわゆるレバレッジを効かせた取引が可能であることを踏まえ、取引口座の開設手続きにおいてはお客様の適格性に係る審査を社内規定に従い厳密に行います。また、取引開始後においては、お客様が過剰なリスクを負っていると判断される場合にはお客様に対して注意喚起を行います。さらには、定期的に適格性の再審査を行い、適格性に問題があると判断される場合には、取引口座を閉鎖することもあります。

7.従業員に対する適切な動機づけの枠組み等

当社は、お客様対応担当者の業績評価についても1に挙げた理念をベースとし、財務的な利益貢献のみを切り離して評価するような体系を排除した包括的な評価により行います。加えて、お客様にとって不必要な取引や過剰な取引の誘因となるような情報提供は部門を問わず厳に禁止します。お客様対応担当者がお客様と対面で接する場合も、当社サービスやプラットフォームの案内あるいは客観的情報の提供などを中心にお客様との信頼関係構築のための活動に位置づけます。
以上

サクソバンク証券株式会社
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日本

【重要事項及びリスク開示】

■外国為替証拠金取引は各通貨の価格を、貴金属証拠金取引は各貴金属の価格を指標とし、それらの変動に対する予測を誤った場合等に損失が発生します。また、売買の状況によってはスワップポイントの支払いが発生したり、通貨の金利や貴金属のリースレート等の変動によりスワップポイントが受取りから支払いに転じたりすることがあります。外国為替証拠金取引の手数料については、無料のスタンダードと有料のアクティブトレーダーの二コースがあります。アクティブトレーダーでは取引金額に一定の料率(ステージ1:0.003%、ステージ2:0.002%、ステージ3:0.001%)を掛けて求めた手数料が新規/決済それぞれで課金されます。さらにステージ2と3ではお支払いいただいた手数料の月間合計額が月額標準金額(ステージ2:6万円、ステージ3:20万円)に満たない場合は、その差額を追加で徴収させていただきます。ミニマムチャージの設定はありません。ステージはお客様ご自身で事前に選択していただき、月単位で適用されます。変更する場合は翌月以降の月の初日から有効となり、原則として月の途中で変更することはできません。貴金属証拠金取引の手数料についても、無料のスタンダードと有料のアクティブトレーダーの二コースがあります。ただしスタンダードではミニマムチャージが設定されています。アクティブトレーダーの手数料は外国為替証拠金取引と同様の仕組みになります。なお、ステージ2と3における手数料の月間合計額の計算では、外国為替証拠金取引と貴金属証拠金取引で発生した手数料が合算されます。
■外国為替オプション取引は外国為替証拠金取引の通貨を、貴金属オプション取引は貴金属証拠金取引の貴金属を原資産とし、原資産の値動きやその変動率に対する予測を誤った場合等に損失が発生します。また、オプションの価値は時間の経過により減少します。手数料については、外国為替オプション取引・貴金属オプション取引ともに無料です。なお、オプションの売り側は権利行使に応える義務があります。
■株価指数CFD取引は株価指数や株価指数を対象としたETFを、個別株CFD取引は個別株や個別株関連のETFを、債券CFD取引は債券や債券を対象としたETFを、その他証券CFD取引はその他の有価証券関連ETF等を、商品CFD取引は商品先物取引をそれぞれ原資産とし、それらの価格の変動に対する予測を誤った場合等に損失が発生します。また、建玉や売買の状況によってはオーバーナイト金利、キャリングコスト、借入金利、配当等調整金の支払いが発生したり、通貨の金利の変動によりオーバーナイト金利が受取りから支払いに転じたりすることがあります。手数料については、ETFを原資産としない株価指数CFD取引と商品CFD取引では売/買、新規/決済の別にかかわらず無料ですが、それ以外は有料となり「取引金額×一定料率」または「取引数量×一定金額」で求めた手数料がかかります。ただし、手数料の合計額が当社の定める最低手数料に満たない場合は、手数料に代えて最低手数料を徴収させていただきます。手数料の料率や金額または最低手数料は取引所や銘柄などによって異なります。
■上記全ての取引においては、当社が提示する売価格と買価格にスプレッド(価格差)があり、お客様から見た買価格のほうが売価格よりも高くなります。
■先物取引は各原資産の価格を指標とし、それらの変動に対する予測を誤った場合等に損失が発生します。手数料については、売買手数料と取引所手数料が新規/決済のそれぞれで課金されます。売買手数料は注文単位当りで定められています。ただし、手数料の合計額が当社の定める最低手数料に満たない場合は、手数料に代えて最低手数料を徴収させていただきます。また、建玉を翌日に持ち越すとキャリングコストが発生します。
■上記全ての取引(ただしオプション取引の買いを除く)は、取引証拠金を事前に当社に預託する必要があります。取引証拠金の最低必要額は取引可能な額に比べて小さいため、損失が取引証拠金の額を上回る可能性があります。この最低必要額は、取引金額に対する一定の比率で設定されおり、口座の区分(個人または法人)や個別の銘柄によって異なりますが、平常時の比率は4%から20%が適用されます。ただし法人が行う外国為替証拠金取引については、金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第27項第1号に規定される定量的計算モデルを用いて通貨ペアごとに算出(1週間に1度)した比率を下回らないように当社が設定します。
■上記全ての取引(ただしオプション取引の買いを除く)は、損失が無制限に拡大することを防止するために自動ロスカット(自動ストップロス)が適用されますが、これによって確定した損失についてもお客様の負担となります。また自動ロスカットは決済価格を保証するものではなく、損失がお預かりしている取引証拠金の額を超える可能性があります。
■外国証券売買取引は、買付け時に比べて売付け時に、価格が下がっている場合や円高になっている場合に損失が発生します。手数料については、「取引金額×一定料率」又は「取引数量×一定金額」で求めた手数料が一回の取引ごとに課金されます。ただし手数料の合計額が当社の定める最低手数料に満たない場合は、手数料に代えて最低手数料を徴収させていただきます。また取引所手数料等の追加費用がかかる場合があります。
■この「重要事項及びリスク開示」の詳細については、契約締結前交付書面の一つである「取引説明書」でご確認ください。

 

 




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反社会的勢力に対する基本方針顧客本位業務運営方針

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