コーポレートアクションについて

任意のコーポレートアクションイベントは、必要に応じてオプションを選択できるイベントです。 締め切り前にアクションがない場合、デフォルトアクションが実行されます。 デフォルトのアクションはイベントによって異なり、コーポレートアクションボランティアイベントモジュールのイベントのイベント詳細ウィンドウに表示されます。 イベントの詳細ウィンドウには、Ex-Date、Pay Date、Reply Deadline Date、Number of Shares / Eligible Holdingsなどの情報も含まれています。

注：イベントの詳細に表示される株式数/対象保有数には、同じ日に発生した取引が反映されていない場合があります。

コーポレートアクションボランティアイベントモジュールには、すべての未処理イベントが一覧表示されます。 イベントはアクションの締め切りまで表示されます。 新しいイベントや変更されたイベントを通知するポップアップが表示されます。 イベントに対してアクションを実行すると、選択したオプションを示すログがアクティビティログに作成されます。

1. [アカウント]メニューの[コーポレートアクションボランティアイベント]をクリックします。 コーポレートアクションボランティアイベントモジュールが表示されます。

2. モジュールには、画面の左上隅に3つのメインタブがあります。 タブは、アクティブなイベント、一括選択、期限切れのイベントです。 画面の右隅には、スタンディング・インストラクション用のタブもあります。

3. 選択するには、[アクティブなイベント]または[一括選択]タブをクリックします。 特定のイベントを表示または拡大するには、イベントの1つにマウスを移動し、[Click to Elect]インジケータをクリックします。 [イベントの詳細]ポップアップウィンドウが表示されます。

4. 必要に応じて情報を入力します。

5. Elect]をクリックします。

6. 確認のポップアップウィンドウが表示されます。

注：イベントの期限前に投票し、その後に株数を増減させる場合は、投票指示を修正する必要があります。 もし投票指示を改正しない場合は、以下の措置がとられます：

• ポジションを増加する：既に投票されている株数は変更されません。 追加購入した株数に対しては、デフォルトのオプションが選択されます。

• 株数を減少させる：残りの株数に対して投票したオプションを受けられます。 投票指示を2つの異なる条件に分割した場合、減少株数は最初にデフォルトのオプションとして登録されます。 

以下では、コーポレートアクションボランティアイベントモジュールのさまざまなタブで詳細な手順を確認します。 主に画面上に以下のタブがあります：

• ポジションを増加する：既に投票されている株数は変更されません。 追加購入した株数に対しては、デフォルトのオプションが選択されます。

• 株数を減少させる：残りの株数に対して投票したオプションを受けられます。 投票指示を2つの異なる条件に分割した場合、減少株数は最初にデフォルトのオプションとして登録されます。 

以下では、コーポレートアクションボランティアイベントモジュールのさまざまなタブで詳細な手順を確認します。 主に画面上に以下のタブがあります：

• アクティブイベント
• 一括投票
• 期限切れイベント
• スタンディングインストラクション(指示)

アクティブイベントは、現在、投票の対象となるイベントのリストです。 アクティブイベントを通じて選ぶには、以下の手順に従ってください：

1. 投票モジュールの左上隅にある「アクティブイベント」タブをクリックします。

2. 現在、投票の対象となっているイベントのリストが、イベントID、アカウント、適応される株数、セキュリティID、返信期限、支払日、未投票株数および有効期日のようなイベントの詳細とともに表示されます。

3. イベントをクリックすると、アナウンステキストとイベントオプションが表示されます。

4. イベントの種類に応じて、現金または株式、行使するまたはしないなどを選択することができます。

5. イベントのOPTION 1の下にある "All"ボタンをクリックすると、OPTION 1のすべてのポジションが選択されます。所有する株数100％を選択する場合は、 "All"ボタンを使用して該当するオプションに投票することができます。

6. 100株の投票可能株数を保有し、OPTION1に40株を、OPTION2に60株を投票したい場合は、オプション1の下で40株を投票してください。そうすると、 「あなたは100株の投票可能株数があり 残り60株を選ぶ必要があります」とメッセージが出ます。  今度はオプション2において、「残りの株数」をクリックすることで残りの60株にたいして投票することができます。投票する株数がなくなったことで、「あなたは100株の投票可能株数があり、残り0株に対して投票することができます」というメッセージが出ます。

7. 投票」ボタンをクリックします。 これが完了すると、「あなたの投票は、オプション1 - 40株とオプション2 - 60株を選択し受領されました」というポップアップであなたの投票を確認できます。

8. 投票の変更を希望する場合は、上記の手順に従って、「投票の修正」ボタンをクリックして再度投票を入力することにより、既存の選挙を修正することができます。 ただしそれぞれの「返信期限」までしか変更はできません。 「返信期限」に達すると、それ以降の投票またはその処理は行われません。

一括投票は、「アクティブイベント」と同じように機能します。 これは、主に複数の口座を保有し、一度に全口座を選択することができる機関投資家のためのサービスです。

1. 投票モジュールのBULKELECTIONタブをクリックします。

2. 現在、投票の対象となるイベントのリストが表示されます。イベントID、口座数ド、投票可能株数、セキュリティID、返信期限、支払日、未選択株数、有効日数などのイベント詳細が表示されます。

3. 特定のイベントをクリックすると、対応するアカウント、アナウンステキスト(詳細)、各イベントのオプションリストが表示されます。

4. お客様の該当する口座セクションには、特定のレコードごとにチェックボックスがあります。

5. イベントの種類に応じて、現金または株式、行使するまたは行使しないを選択することができます。

6. 株数は、投票可能なオプションに対して変動率で％で選択することができます。 [選択]フィールドでは、0〜100の投票率を入力します。

7. 100株の投票可能株数を保有し、オプション1で40株を選択し、オプション2で60株を選択したい場合は、オプション1で40％、オプション2で60％と入力することができます。

8. 「投票」ボタンをクリックします。 これが完了すると、「あなたの投票はイベント名と銘柄名の表示とともに、投票は現金40％、株式60％の選択オプションで受理されました」というポップアップであなたの投票を確認できます。 確認ポップアップには、お客様名、お客様ID、口座、選択オプションなどの詳細も表示されます。

9. 上記投票につき変更したい為、複数口座を対象に再投票を希望する場合は、上記の手順に従い、新しい投票を入力します。 これは、各イベントで表記されている「返信期限」までしか変更できません。 「返信期限」に達すると、それ以上の投票はできません。

10. 一括投票のウインドウは特定のお客様の個別投票にも対応できます。 該当するアカウントセクションの特定のクライアントアカウントボックスをクリックして、[選択]ボタンをクリックすることで、これを行うことができます。 個別の投票は、「アクティブイベント」セクションの方法と同じ方法で操作できます。

11. 投票した後で該当するコーポレートアクションの条件が更新されると、ポップアップによる通知を受領します。 稀に、処理済みの投票が削除され、再投票の必要がある場合もあります。 以下の条件が適用されます。:

• 受付可能なオプションの株数が変更された場合は、該当するすべてのイベントに対して投票が取消されます。

• 現金配当率および/または株式配当率が減少する場合、あなたの投票は、配当オプション/配当金再投資のイベントから削除されます。

• 現金配当率および/または株式配当率率が上昇した場合、あなたの投票は、配当オプション/配当金再投資のイベントから削除されません。

• 合併 / 株式交換に関連する投票において、買収価格や株価が下落した場合は、投票が削除されます。

• 合併 / 株式交換に関連する投票において、買収価格や株価が上昇した場合は、投票が削除されません。

• 買付価格が下がった場合、テンダーオファーに関する投票は削除されます。

• 買付価格が上昇した場合、テンダーオファーに関する投票は削除されません。

• ライツの行使/ワラントの権利行使に関して権利が減少した場合、または取得価格が増額された場合は関連する投票は削除されます。

• ライツの行使/ワラントの権利行使に関して権利が増加した場合、または取得価格が減額された場合は関連する投票は削除されません。

• 株価が下落した場合や取得価格が引き上げられた場合は、優先株発行に関する投票が削除されます。

• 株価が上昇した場合や、取得価格が下げられた場合、優先株発行に関する投票は削除されません。

システムが投票モジュールから投票をダウンロードするとき、投票モジュールは、以下に従って、投票超過または過小投票について修正する:

「期限切れイベント」は、お客様の投票返信締切日が過ぎた、および/またはコーポレートアクションを宣言した会社によってイベントが取り消されたか、または取り下げられた場合の任意コーポレートアクションのリストです。 この新しいモジュールを通じて、お客様は「返信期限」の経過後、当該投票のオプションを「Activity Log」の下にある取引リストから選択し、投票内容を見ることができます。 お客様の投票はアクティビティログでも確認することができます。 投票と各オプションに対する返信締め切りを確認する為、この機能が追加されました。

（注） 「期限切れのイベント」タブの下で各イベントに対して投票したりり修正したりすることはできません。

お客様は、「スタンディングインストラクション」のコーポレートアクション任意イベントタイプ「配当オプション」と「配当金の再投資」を設定することが可能です。 スタンディングインストラクションは、セキュリティレベルでのみ設定できます。 スタンディングインストラクションをセットアップするには、以下の手順に従ってください。

1. 投票モジュールの右上隅にあるSTANDING INSTRUCTIONSタブをクリックしてください。
2. [追加]ボタンをクリックします。
3. ご希望に応じて、Cash(現金) / Securities(株式)オプションをクリックしてください。
4. このスタンディングインストラクションを有効にするアカウント番号を選択します。
5. アカウントステートメント上に使用する為「AAPL：xnas」などの株式コードを入力します。
6. "OK"ボタンをクリックして、スタンディングインストラクションの設定を確定します。

仮に「株式」をAAPL：xnasという銘柄のについて、お客様のスタンディング・インストラクションとして設定したとします。 投票を「株式」の投票ら「現金」の投票に変更したい場合は、まず既存のスタンディングインストラクションを取り消し/削除する必要があります。 その場合のみ、お客様は現金オプションのための新しいインストラクションを設定することができ、またACTIVE EVENTSまたはBULK ELECTIONのリストから直接投票することもできます。

強制コーポレートアクションは、当初よりアクションが決まっているコープレートアクションです。（例 現金配当）。 お客様側から何もする必要はありません。 口座上で強制イベントが認識されると、そのイベントを通知するポップアップが表示されます。 イベントの詳細については、アクティビティログを参照してください。 必須イベントは次の様なものがあります。

• 現金配当
• 株式配当
• ボーナスイシュー
• 株式併合
• 株式分割
• 有償増資(ライツ・ワラント)
• 強制合併
• スピンオフ