債券交易條件

以下項目的交易條件:

執行政策

請於此處查看我們的最佳執行政策

交易時間

線下債券交易的交易時間為每週 5 天,每天 24 小時。

最小交易規模

所有債券交易的最小交易規模都會有所不同,且取決於債券的獨立條款。

若是線下交易的債券,當使用其他貨幣交易債券時,盛寶規定債券交易的最低按盤價為 50,000 美元或相等價值,除非債券條款規定的最小交易規模更高。

盛寶 無法接受任何金額低於最小交易規模的訂單。

執行政策

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交易時間

網上債券交易的交易時間如下:

澳洲和紐西蘭09:00 – 17:00東京時間
亞洲09:00 – 18:00東京時間
歐洲中東部08:00 – 17:00倫敦時間
中東和非洲08:00 – 17:00倫敦時間
歐洲市場(企業和政府)08:00 – 17:00倫敦時間
美國市場(政府)22:00 – 16:00紐約時間
美國市場(企業)09:00 – 16:00紐約時間
拉丁美洲09:00 – 16:00紐約時間

線下債券交易的交易時間為每週 5 天,每天 24 小時。

最小交易規模

所有債券交易的最小交易規模都會有所不同,且取決於債券的獨立條款。

若是網上交易的債券,當使用其他貨幣交易債券時,盛寶 規定債券交易的最低按盤價為 10,000 美元或相等價值,除非債券條款規定的最小交易規模更高。

盛寶 無法接受任何金額低於最小交易規模的訂單。

盛寶 不會就有關任何服務的任何稅務問題提供任何意見。

我們建議客戶就個別服務的稅務後果向金融顧問、核數師或法律顧問徵詢個別獨立意見。

我們可非正式基準就美國產品提供當地稅務寬免,惟須受美國稅務局文件規限,且客戶居住國家/地區須與美國訂有雙重課稅協定。

企業行動處理方式

若是美國、英國、法國、加拿大及德國的政府債券:此等市場的票息款項將於證券條款的派息日按合約支付。如果條款有所變更,則我們將於派息日後將任何款項偏差情況告知客戶。

若是所有其他市場:盛寶會收到其他市場的票息款項後馬上將其提供給客戶。

公司債券:盛寶會收其他市場等票息款項後馬上將其提供給客戶。

若是美國、英國、法國、加拿大及德國的政府債券:此等市場的到期款項將於證券條款的派息日按合約支付。

如果發行條款在發佈日與派息日之間出現變化,則款項的任何差額(扣除或存入資金)將於派息日後提供予客戶。

若是其他市場,盛寶會收到此等債券款項後馬上將其提供予客戶。

企業債券:  盛寶會收到此等政府債券款項後馬上將其提供予客戶。

我們會一併提供此等事件、所有相關公告詳情及可供盛寶使用的期權。參與客戶需同意第三方或發行者的提案,如證券條款的變更。

企業行動事件可能會令產品出現不受支援的權益。當出現此等權益時,我們會提供僅作參考的資訊,以便客戶在收到由此產生的權益時將其轉移至其他經紀商。對於因此產生的任何損失或違規行為,盛寶 概不負責。盛寶 建議客戶細閱相關文件,以了解要約的條款及細則。

貨幣期權並不會提供予客戶。當某個事件的框架內含有貨幣期權時,款項將根據證券上市所用的貨幣處理。

在企業行動計劃生效(除淨日)的前一天,系統將根據特定事件類型刪除未平倉訂單。

下文將詳述運作規則:

事件類型永不刪除訂單一律刪除訂單下文將定義規則
債券票息x
債券贖回(到期日)x
部分贖回x
同意事件x
披露事件x
提款x
實物支款x
交換要約x
清盤x
合併及投票合併x
優先股x
要約收購x

若是股息及供股,如市價受到企業行動事件影響而波動超過 20%,則該金融工具的所有持有訂單將被刪除。

如果發行者註冊國家/地區的法律就納稅方面有所要求,或發行者會向持有者收取參與費,則此等事件將予以披露。

美國、英國、法國、加拿大及德國的政府債券:此等市場的款項會於發行者宣佈的派息日按合約支付。

如果發行條款在發佈日與派息日之間出現變化,則款項的任何差額(扣除或存入資金)將於派息日後提供給客戶。

收益包含根據貸款餘率減少得出的票息及本金償還款項。

若是其他市場,客戶可在盛寶收到此等款項後馬上將其贖回。

企業行動事件會於不同市場中公佈,當中可能需要提供文件及實益擁有者詳情。在此等情況下,盛寶 將在事件通知中列明相關資訊,以向客戶告知此等其他要求,以便他們在規定的截止日期前履行這些要求。我們建議客戶查閱事件通知詳情。在適用情況下,我們會透過另一封獨立電郵與客戶分享所有相關文件。如有任何法律及合規方面的問題,我們建議客戶向法律部門查詢合規事宜。

如果文件有所缺失或不完整,客戶指示可能會遭拒。如果文件有所缺失或不完整,我們不會承擔任何責任。

在此等情況下,我們建議客戶回覆由 盛寶 發出的原始電郵,並在當中包含規定的其他要求。如果其內容與原始電郵有任何偏差,則有可能導致文件/指示處理延遲或不獲接受。

若是交換要約,持有其投資組合倉位的客戶將有機會於到期日前投票。請注意,所有獲選用於交換的持倉將於指示截止日期扣除,並計入虛擬證券(由 LOCK 符號表示)。這樣做可以防止獲選倉位在派息日前被賣出。交換所得權益將在代理人收到時入賬。

如果出現轉換規模縮小,系統將解除對未接受持倉之限制,且已接受交換指示之收益會在代理人收到之時匯入賬戶。

在企業行動中,發行者可能會宣佈在不同市場提供最終權益。在此等情況下,最終權益首先會在各自市場中轉移並登記,之後方可供交易。此等動作可能需要更多時間。在轉移期間,我們會禁止客戶交易股權。

清盤公司的股份將被移除。清盤所得款項(如有)將於收到時獲分配。

清盤收益可以三種不同形式處理:

  • 移除沒有價值的股份:如果發行者宣佈清盤,則發行者可能會移除沒有任何收益的股份。清盤時不能保證會有任何付款。
  • 以付款方式移除部分股份:發行者可宣佈移除部分股份,於會議中或透過法院(如適用)計算並確定收益。
  • 以付款方式移除所有股份:發行者可宣佈移除所有股份,於會議中或透過法院(如適用)計算並確定收益。

強制性企業行動事件會於除淨日處理,以便股權可供交易。但在某些情況下,事件派息日尚未確認或不在可交易週期內。在此等情況下,盛寶會將股權處理為虛擬證券,以便阻止交易。因此而產生的權益會在代理人收到時計入客戶賬戶。

強制性合併將會產生的不同結果:

  1. 現金(在派息日分派)
  2. 股票(於期貨交割日的除淨日分派)
  3. 現金及股票組合(於期貨交割日的除淨日分派)

若是投票合併,客戶可選擇於截止日期前投票。請注意,所有獲選用於合併的持倉將於指示截止日期扣除,並計入虛擬證券。這樣做可防止獲選持倉進行交易,且合併股權將在代理人收到時入賬。

如果出現規模縮小,系統將解除對未接受持倉限制,且已接受合併收益會在代理人收到時儘快匯入賬戶。

有時企業行動涉及的金融工具無法透過 盛寶 在網上交易。

在這種情況下,相關程序將如下所示:

因企業行動而使客戶無法在網上交易的新金融工具倉位會記錄在客戶賬戶中。此金融工具將加入客戶賬戶中,僅作報告之用。

若是美國、英國、法國、加拿大及德國的政府債券:此等市場的到期款項將於發行者宣佈的派息日按合約支付。

如果發行條款在發佈日與派息日之間出現變化,則款項的任何差額(扣除或存入資金)將於派息日後提供予客戶。

若是其他市場,客戶可在盛寶收到此等款項後馬上將其贖回。

公司債券:  客戶可在盛寶收到政府債券後馬上將其贖回。

系統將在代理人於股權登記日收到合資格持倉時,根據實際情況以利息形式支付所得權益。此等分派不會以現金形式進行。

由股權登記日起,持有股票的客戶將有機會認購新股。認購新股的權利不得轉讓。

優先股的認購方式可以下列其中一種:

比率:客戶可根據持股比率認購新股

包含可認購特定股票價值的期權的組合:認購其中一種可用期權。

包含可認購特定股票組合的期權的組合:認購入口網站中的其中一種可用期權

最低及/或多個及/或最大股份數量:使用事件的備註部分,列明您想根據事件條款認購的股份數量。 如果資料有所缺失,系統將會根據通知套用最低認購股份數量。

最低及/或多個及/或最大股份價值:使用事件的備註部分,列明您想根據事件條款認購的股份價值。 如果資料有所缺失,系統將會根據通知套用最低認購股份價值。

認購費用將於截止日期從客戶賬戶中扣除。如果現金結餘不足,客戶指示將會被拒絕而不另作事前通知,並且我們將不會承擔任何損失。

處理企業行動過程當中或會出現特殊及罕見企業行動。在時間及營運程序允許的情況下,盛寶 會根據客戶的最大利益處理此等企業行動。

現金股息以外的企業行動也可能會產生稅項及費用,如股息費用或合併稅。當出現此等稅項及費用時,盛寶 會在代理人收到之時立即將其計入客戶賬戶。

客戶可以選擇發出要約。請注意,所有獲選用於發出要約的持倉將於指示截止日期扣除,並計入虛擬證券。收購權益將在代理人收到之時入賬。

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