Kommentar til redegørelse om inspektion i Saxo Bank på hvidvaskområdet
Finanstilsynet var i september 2021 på inspektion i Saxo Bank A/S. Det var tale om en funktionsundersøgelse af hvidvaskområdet som et led i det løbende tilsyn med banken.
Inspektionen omfattede bankens kundekendskabsprocedurer, bankens opkøb af den hollandske investeringsbank BinckBank og bankens interne kontroller på området. Inspektionen gav anledning til to påbud.
Steen Blaafalk, Chief Risk & Compliance Officer, har følgende kommentar til Finanstilsynets redegørelse:
”Vi tager naturligvis Finanstilsynets påbud til efterretning. Det er et meget vigtigt område, som vi har tilføjet endnu flere ressourcer, og hvor vi løbende arbejder på at gøre processer og kontroller endnu stærkere. Vi har iværksat de nødvendige initiativer, der gør, at de to påbud efterleves indenfor den af Finanstilsynet fastsatte tidsfrist.”
Saxo Bank Group (Saxo) er en førende Fintech specialist med fokus på multi aktiv handel og investering og levere "Bank-as-a-Service" engros kunder.
I 25 år, har Saxo's mission været at demokratisere investering og handel, så kunderne ved at lette deres problemfri adgang til globale kapitalmarkeder gennem teknologi og ekspertise.
Som en fuldt licenseret og reguleret bank, Saxo gør det muligt for sine direkte kunder til handel flere aktivklasser på tværs af globale finansielle markeder fra én enkelt margen konto og på tværs af flere enheder. Derudover giver Saxo engros institutionelle kunder såsom banker og mæglere med multi aktiv udførelse, førsteklasses formidlingstjenester og handel teknologi, støtte hele værdikæden levere bank-as-a-Service (BaaS).
Saxo's award vindende handel platforme er tilgængelige i mere end 20 sprog og rygraden teknologi i mere end 100 finansielle institutioner på verdensplan.
Grundlagt i 1992 og lancerer sin første online handelsplatform i 1998, var Saxo Bank en Fintech, selv før udtrykket blev oprettet. Med hovedsæde i København Saxo beskæftiger i dag mere end 1500 mennesker i finansielle centre rundt om i verden herunder London, Paris, Zürich, Dubai, Singapore, Shanghai, Hong Kong og Tokyo.